2016銀行內控合規自查報告

讓全體員工意識到合規管理和合規文化建設是經營管理的一件大事，不是監管者要我做，而應是我們自己要做，而且要自覺地做。下面是小編整理的2016銀行內控合規自查報告，歡迎大家閱讀!

　　【2016銀行內控合規自查報告1】

按照召農信發【2016】130號關於印發《***農村信用社“合規執行年”活動自查整改階段實施方案》的通知要求，我社領導高度重視此項工作，迅速組織安排活動領導小組辦公室按照崗位職責，結合實際逐項進行自查。併成立了相應的領導小組。

一、成立領導小組

組長： 副組長： 成員：

活動領導小組辦公室設在**辦公室，負責牽頭落實“合規執行年”活動領導小組議定事項、活動的推動、協調、指導及其他日常工作。

二、制定了“合規執行年”活動的辦法、方案、措施

三、 簽訂“崗位合規責任與承諾書”

按照 聯社“合規執行年”活動方案要求，從 社領導到各崗員工，逐級簽訂了“崗位合規責任與承諾書”，要求承諾對自己 6 月 30日前的違規行爲進行落實整改，共簽訂“崗位合規責任與承諾書”。

四、製作合規宣傳臺籤“十要十不準”合規卡擺放在各營業網點臺席，時刻提醒全員合規操作，增強職工合規意識和風險防範能力。

五、活動方案制定有自查整改的措施制度

1 、繼續做好“合規執行年”活動的宣傳工作，利用專題學習與自學，寫學習筆記、階段總結、自查報告、考試和印製宣傳單等形式，在營業網點進行宣傳，擴大宣傳範圍，加大宣傳力度，通過宣傳讓廣大的用戶瞭解我行合規理念，樹立良好的合規形象，提升職工參與活動的積極性和主動性，增強主動合規意識。

2、 加強職工法律法規知識，業務制度培訓 防範和化解各類風險

在充分肯定成績的同時，進一步規範業務操作流程，凝聚執法執紀的監督合力，扼制各類風險問題發生。

3 、加強幹部隊伍建設，提高全員政治業務素質

進一步解放思想，轉變觀念，抓好落實力，提升執行力。擴總量、擴份額，擴市場並舉，促進存款上規模、增實力、優結構，抓規章制度的完善和落實，增強全員的法律意識、制度意識，徹底改變有令不行，有禁不止的現象，把各項制度落到實處，真正形成用制度規範業務行爲、用制度管人，照章辦事，成爲每個幹部員工的自覺行爲。

4. 加強黨風廉正建設，做好反腐倡廉工作

加強廉正文化和懲防體系建設，增強合規意識，規範從業行爲，確保廣大幹部職工一身正氣。積極培育和表彰遵章守紀、規範造作方便的先進典型，樹立按章辦事、合規經營的良好風尚，營造先進的濃厚氛圍，內聚人心，外樹形象。

5. 強化內部控制，切實防範風險，加強對員工工資作風的

整頓頓教育，解決部分職工存在的“懶、散、庸、浮 ” 作風不實的問題，從而提高工作積極性，合規經營規範從業行爲，確保廣大幹羣一身正氣，不出問題。

　　【2016銀行內控合規自查報告2】

2016年10月,網點結合上級行對網點的各項檢查,開展了各項自查及整改的全面梳理工作,認真查找規章制度缺漏，整理合規風險節點，對重點業務、重點環節和重點崗位進行了合規風險排查，並及時制定了相關整改措施，取得了良好的成效。現將相關情況彙報如下：

一、合規管理基本情況

(一)加強員工思想教育，鞏固思想道德防線。

我行通過組織專項學習，以真人真事爲例深入剖析近年來嚴重違法違規的多起案例，具有較強的教育學和警示性。一是網點利用晨會、夕會及每週集中學習時間開展合規知識的學習，網點經理、運營主管對合規工作進行點評，對上級行下發的風險提示進行重點學習;開展了每月一次的合規宣講專題，增強員工合規意識，固化合規理念;二是嚴格要求學合規。員工每週對規章制度、操作流程以及工作進度進行總結，並在每週集中會議學習討論中找出解決方法，嚴防“不會、不懂、不問”情況的發生。;三是方式多樣促合規。網點建立合規教育專欄，時該提醒員工在操作中應注意的風險點;網點負責人、運營主管、網點安全員增加現場管理頻次，上級行加大非現場監管頻次與力度，發現問題現場糾偏與即時糾偏，督促員工養成良好的操作習慣，增強合規履職能力，促使員工對違規行爲不願爲、不敢爲、不能爲。

(二)加強合規文化建設工作組織，落實責任，強化效果。

一是加強內部自查與外部檢查相結合嚴格按照制度要求，發現問題，不論大小，如實通報，最大程度挖掘各類潛在問題，防患未然。二是整改查出問題，明確責任，逐一落實，讓員工清楚知道什麼可以做，什麼不可做，及時糾正各種不合規現象。三是嚴格按照合規網點的各項要求及規定對網點的各項日常工作進行管理。四是進一步落實整改對發現的問題分析原因,規定整改時限，實行整改銷號管理。

(三)認真開展員工行爲排查，主要針對員工八小時外的情況從各正面與側面進行了解，從關心員工的角度出發，力所能及爲員工解決工作生活中遇到的問題，給予員工積極正面的引導，增加員工的歸屬感和忠誠度，把員工個人價值的實現與農行的發展緊密聯繫在一起，讓員工珍惜崗位與職務，從而增強規章制度的執行力，

二、自查發現的問題

通過自查自糾，我行存在的主要問題爲：

(一)、員工合規風險理念有待加強。在學習中和員工日常業務操作中發現，個別員工合規風險意識不強，對銀行工作中的風險點把握有待加強。

(二)、控制操作風險能力有待加強。在臨櫃服務中，由於櫃員風險意識不強，警惕性不高，產生了許多風險隱患。

三、已採取的糾正措施

針對上述問題，網點採取以下整改措施：

(一)、下一階段，我行還須強化思想教育，緊抓思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行合規風險教育，整取依法合規經營的意識。

(二)、臨櫃員工必須具有風險管理意識，加強自我保護意識，提高對內控中的重點環節的認識，認真學習各項業務，熟悉掌握崗位技能，把風險降到最低。同時進一步強化崗位督促約束，促進各項操作流程規範化，形成一個相互監督、相互制約的內控防範運作機制。

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